Robinhood因多项重大证券违规行为被美SEC重罚4500万美元
发布时间：2025-01-30 08:20:10来源：
Robinhood Securities LLC与Robinhood Financial LLC因违反超过10项证券法律条款，于1月14日被美国证券交易委员会（SEC）处以总计4500万美元的民事罚款。违规行为涉及未及时提交可疑活动报告、身份盗窃保护措施不足、未解决网络安全漏洞及未妥善保存客户通信记录等。
此外，Robinhood Securities还因未提供完整证券交易数据及未遵守Reg SHO规则被单独指控。这些问题发生在2019年至2023年期间，两家公司已承认部分调查结果并同意接受处罚。
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