Robinhood因多项证券违规被美SEC重罚4500万美元
发布时间：2025-01-30 04:35:11来源：
Robinhood Securities LLC与Robinhood Financial LLC因违反多项证券法律条款，于1月14日被美国证券交易委员会（SEC）处以4500万美元罚款。违规行为涉及可疑活动报告提交不及时、身份盗窃保护不足、网络安全漏洞未解决及客户通信记录保存不当等。
此外，Robinhood Securities还因未提供完整证券交易数据及未遵守Reg SHO规则而被单独指控。这些违规行为发生在2019年至2023年期间，两家公司已承认部分调查结果并接受处罚。
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