Robinhood因多项证券违规行为被美SEC重罚4500万美元
发布时间：2025-01-29 22:20:13来源：
Robinhood Securities LLC与Robinhood Financial LLC在2019年至2023年期间违反了超过10项证券法律条款，包括未及时报告可疑活动、缺乏足够的身份盗窃保护措施、未解决已知的网络安全漏洞及未妥善保存客户通信记录等。
1月14日，美国证券交易委员会（SEC）发布公告称，两家公司已承认部分调查结果，并同意支付总计4500万美元的民事罚款。
此外，Robinhood Securities还因未提供完整证券交易数据及未遵守Reg SHO规则而被单独指控。
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